反洗錢政策（anti-money laundering policy，即「AML」）
對於我們客戶的所有交易，TF Global Markets (Aust) Pty Ltd在逐條記錄和追踪的同時會搜集和驗證帳戶持有人的個人身份信息。在通過TF Global Markets (Aust) Pty Ltd開立交易帳戶之前，客戶除了需要提供完整的開戶申請表，還需要提供政府發布的有效身份證明（例如駕駛執照、身份證或護照）、地址證明和銀行帳戶信息。此外，TF Global Markets (Aust) Pty Ltd跟踪客戶的所有可疑交易，以及在不規範交易條件下執行的交易。
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所有TF Global Markets (Aust) Pty Ltd客戶資金被隔離存放在專門為客戶出入金而設立的獨立帳戶中。
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TF Global Markets (Aust) Pty Ltd監控所有來自帳戶持有人國籍國家之外的各種銀行帳戶的入金。
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TF Global Markets (Aust) Pty Ltd在由金融行動特別工作組（Financial Action Task Force）規定的反洗錢框架的基礎上執行操作。
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TF Global Markets (Aust) Pty Ltd在任何情況下既不接受現金入金也不做現金支付。
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TF Global Markets (Aust) Pty Ltd不接受任何形式的第三方入金。
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TF Global Markets (Aust) Pty Ltd核對每一筆入金的帳戶持有人姓名。
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TF Global Markets (Aust) Pty Ltd只要發現一筆交易在任何形式上與洗錢或犯罪活動相關時，TF Global Markets (Aust) Pty Ltd保留拒絕處理該交易的權利。根據國際法，當可疑活動被報告給任何相應監管方或法律機構時，TF Global Markets (Aust) Pty Ltd沒有通知客戶的義務。
開戶流程——了解您的客戶政策（Know your customers，即「KYC」）
在開立帳戶前，TF Global Markets (Aust) Pty Ltd應該將每位潛在客戶的身份、業務性質、收入、資產來源和投資目的進行存檔。
儘管我們歡迎來自全球的客戶，但是政府限制和公司政策不允許我們接受來自以下受限制國家和/或美國OFAC（US Office of Foreign Assets Control）受制裁國家的開戶申請：
| 阿富汗 |
前南斯拉夫 |
尼日爾 |
| 安哥拉 |
岡比亞 |
尼日利亞 |
| 阿魯巴 |
加納 |
朝鮮 |
| 白俄羅斯 |
幾內亞比紹 |
阿曼 |
| 玻利維亞 |
幾內亞科納克里 |
巴基斯坦 |
| 博茲瓦納 |
海地 |
巴布亞新幾內亞 |
| 布基納法索 |
伊朗 |
皮特凱恩島 |
| 緬甸 |
伊拉克 |
盧旺達 |
| 柬埔寨 |
象牙海岸 |
塞內加爾 |
| 中非共和國 |
日本 |
塞拉利昂 |
| 乍得 |
吉爾吉斯斯坦 |
索馬里 |
| 科特迪瓦 |
黎巴嫩 |
斯威士蘭 |
| 古巴 |
萊索托 |
敘利亞 |
| 剛果民主共和國 |
利比里亞 |
塔吉克斯坦 |
| 吉布提 |
利比亞 |
坦桑尼亞 |
| 厄瓜多爾 |
寮國 |
多哥 |
| 厄立特里亞 |
馬里 |
土庫曼斯坦 |
| 埃塞俄比亞 |
蒙古 |
烏干達 |
| 福克蘭群島 |
納米比亞 |
美國 |
| 斐濟 |
尼加拉瓜 |
也門 |
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津巴布韋 |
開戶要求和框架：
身份證明——我們接受以下形式的帶照片證件：
* 請注意，所有帶照片證件都會經過第三方法務軟件的驗證。
地址證明——我們接受以下形式的地址證明：
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水電物業帳單、電話帳單或銀行對帳單
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所有地址證明必須要是90天內發布的。
銀行帳戶資料要求
出金流程
TF Global Markets (Aust) Pty Ltd出金流程按照嚴格的指導方針構建，以確保資金能安全的返回至入金時的來源。出金流程的明細如下：
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TF Global Markets (Aust) Pty Ltd客戶必須完成簽署的紙質版或電子版出金申請，申請中需要包含正確的帳戶信息；
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出金表格被提交至TF Global Markets (Aust) Pty Ltd帳戶部門處理。帳戶部門會確認帳戶餘額、驗證帳戶無持有或出金限制，之後批准出金申請，並等待資金團隊的審批；
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TF Global Markets (Aust) Pty Ltd資金團隊審查所有經過帳戶部門審批的出金申請，驗證資金是否按照與入金的相同途徑被出金至存檔的帳戶持有人。資金團隊還會檢查發起出金的客戶的入金記錄，以確保沒有可疑活動，並驗證存檔的銀行帳戶；
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經過TF Global Markets (Aust) Pty Ltd資金團隊批准的出金申請將被發回給帳戶部門，然後資金將被發送給客戶；
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當出金被標記為可疑活動時，出金申請會被暫停處理，並等待TF Global Markets (Aust) Pty Ltd管理人員的更多調查；
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TF Global Markets (Aust) Pty Ltd管理部門和資金團隊接下來決定是否要採取更多措施，以及是否需要聯絡相關監管實體。
法務綜述
所有以上列出的法務流程僅為TF Global Markets (Aust) Pty Ltd法務團隊提供的高級規範簡介。我們可為合資格的機構、監管實體和相關對方提供法務政策的詳細副本。更多關於TF Global Markets (Aust) Pty Ltd政策的問題，歡迎與我們的法務部門聯絡。以上內容不接受任何替換或更改，TF Global Markets (Aust) Pty Ltd法務部門保留有關文件有效性的最終決定。效性的最終決定。